近年來，我國資本市場改革創(chuàng)新不斷深化，包容性、開放性不斷提高，服務實體經濟的能力不斷增強。如何提高上市公司質量，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展，提振投資者信心成為監(jiān)管發(fā)力的重點。

全國兩會期間，全國人大代表、北京證監(jiān)局局長賈文勤接受了證券時報記者的專訪，她結合北京轄區(qū)實際情況，就促進上市公司高質量發(fā)展進行了深度闡述。

推動資本要素資源加速向科創(chuàng)領域集聚

證券時報：您今年帶來了哪些建議？請簡單介紹一下？

賈文勤：今年我?guī)砹?/span>5份建議，包括《關于進一步消除中長期資金入市“隱性障礙”的建議》《關于優(yōu)化金融領域標準化技術委員會設置，助力建設金融強國的建議》《關于在審理金融行業(yè)勞動爭議案時將監(jiān)管機構部門規(guī)章納入審判依據的建議》《關于對投資者保護機構免收或定額收取訴訟費用的建議》《關于大力發(fā)展會計師事務所職業(yè)責任保險市場的建議》。

證券時報：目前北京上市公司整體運行情況如何？主要呈現(xiàn)哪些特點？

賈文勤：截至2024年1月，北京轄區(qū)共有477家上市公司，占全國A股上市公司總數(shù)的8.92%，科技型上市公司眾多，122家企業(yè)在注冊制下上市，占轄區(qū)上市公司總數(shù)超四分之一，累計IPO融資1843余億元，有力支持了技術研發(fā)，其中98%屬于戰(zhàn)略性新興產業(yè)、46%是專精特新“小巨人”企業(yè)，聚集于新一代信息技術、生物醫(yī)藥、高端裝備制造等北京市支柱產業(yè)。

2023年前三季度，北京轄區(qū)企業(yè)實現(xiàn)營業(yè)收入合計19.73萬億元、利潤總額2.53萬億元，保持業(yè)績穩(wěn)定增長態(tài)勢?；貓笸顿Y者意識持續(xù)增強，2022年度累計現(xiàn)金分紅超9500億元，近五年現(xiàn)金分紅累計超2萬億元。

在支持科技創(chuàng)新和服務“硬科技”等戰(zhàn)略性新興產業(yè)方面，北京證監(jiān)局推動資本要素資源加速向科技創(chuàng)新領域集聚，一批處于“卡脖子”技術攻關領域的“硬科技”企業(yè)上市。

三方面持續(xù)加大上市公司監(jiān)管

證券時報：證監(jiān)會近期召開十余場座談會，透露將加大對擬上市企業(yè)督導檢查力度、著重加大對財務造假公司出清力度等重要信息。結合多年來一線監(jiān)管工作實踐，您認為，上市公司以及擬上市公司的監(jiān)管重點有哪些？

賈文勤：從一線監(jiān)管工作實踐看，上市公司監(jiān)管有必要在三方面持續(xù)加大力度。一是強化公司治理監(jiān)管，夯實上市公司規(guī)范發(fā)展基礎。日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)，多數(shù)公司治理問題的根源在于實控人、控股股東、董事、監(jiān)事和高管等“關鍵少數(shù)”合規(guī)意識不足，有必要進一步強化公司治理監(jiān)管力度。要緊盯“關鍵少數(shù)”。強化對控股股東、實控人等“關鍵少數(shù)”的監(jiān)管和培訓，同時緊盯關鍵領域。對股票質押、資金占用和違規(guī)擔保等風險隱患，要持續(xù)從嚴監(jiān)管，堅決防止“死灰復燃”。

二是強化違法行為打擊力度，破除造假生態(tài)圈。2023年度，北京轄區(qū)10余家上市公司被立案，立案調查和行政處罰家數(shù)逐年上升，彰顯了資本市場“零容忍”的監(jiān)管態(tài)度。北京證監(jiān)局將繼續(xù)堅持從嚴監(jiān)管，嚴厲打擊欺詐發(fā)行、財務造假、占用擔保等惡性違法行為，全力構建打擊防范財務造假的監(jiān)管長效機制。加大對欺詐發(fā)行行為的發(fā)現(xiàn)和查處力度，用好現(xiàn)場檢查手段，堅持打早打小，建立以現(xiàn)場檢查為中心節(jié)點，有機銜接年報監(jiān)管、移交稽查的監(jiān)管工具鏈，常態(tài)化打擊財務造假，并加大對不同類型、不同行業(yè)財務造假模式的研究力度。常態(tài)化打擊占用擔保行為，嚴厲打擊以財務造假方式掩蓋資金占用的惡性行為。壓實中介機構責任，堅持“一案雙查”，構建打擊防范財務造假的重要防線?！白肥讗骸?，加大“關鍵少數(shù)”責任追究。對占用上市公司資金、操縱違規(guī)對外擔保、指使財務造假的控股股東、實際控制人等，從嚴從重進行行政處罰，同時強化刑事、民事責任追究?！按驇蛢础?，加大對配合造假行為的查處力度。嚴懲財務造假伴生違法行為，堅決破除造假“生態(tài)圈”。

三是強化退市監(jiān)管，加速風險公司出清。北京證監(jiān)局將繼續(xù)堅定不移強化退市監(jiān)管工作，前移監(jiān)管端口，加強年報監(jiān)管。以年報為抓手，綜合運用約談、問詢、督導等手段做好年報事前事中監(jiān)管，緊盯業(yè)績預告大幅修正、財務“洗澡”等重點問題，壓實上市公司主體責任和中介機構把關責任。嚴厲打擊惡意規(guī)避退市行為。緊盯退市風險公司，對涉嫌通過財務造假、濫用會計估計、購買審計意見等手段惡意規(guī)避退市或規(guī)避退市風險警示的上市公司果斷開展現(xiàn)場檢查，并加強日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的聯(lián)動，同時追究公司及中介機構責任，堅決清除害群之馬。深化央地協(xié)作，凝聚工作合力。依托北京市金融監(jiān)管協(xié)調機制，堅定不移執(zhí)行常態(tài)化退市機制，暢通資本市場出口，確?！巴说南隆⑼说姆€(wěn)”。

健全促進上市公司高質量發(fā)展長效工作機制

證券時報：北京證監(jiān)局在落實上市公司高質量發(fā)展電視電話會議精神，走訪上市公司過程中，發(fā)現(xiàn)了哪些問題？解決了哪些問題？

賈文勤： 1月31日，在北京市靳偉副市長親自帶領下，北京證監(jiān)局會同市國資委、市住房城鄉(xiāng)建設委、海淀區(qū)、昌平區(qū)、石景山區(qū)等部門聯(lián)合開展調研座談，聽取三家上市公司發(fā)展中的問題、困難及訴求，現(xiàn)場集中“會診”并研究分類解決措施，切實幫助企業(yè)解決困難，表明了支持上市公司高質量發(fā)展的堅定態(tài)度。目前，市有關部門已對上市公司現(xiàn)場走訪中提出的問題建立臺賬，逐一明確責任單位和辦理期限。

北京證監(jiān)局將以此次走訪工作為契機，凝聚各方共同促進上市公司高質量發(fā)展的共識，推動建立健全長效工作機制。擴大走訪服務企業(yè)范圍，會同市地方金融監(jiān)督管理局動員各區(qū)金融辦走訪區(qū)級重點企業(yè)，協(xié)調解決存在問題，加大對區(qū)級優(yōu)質上市公司的支持力度。將推動上市公司高質量發(fā)展工作與北京市的服務管家、服務包機制結合起來，將走訪中了解到的企業(yè)訴求納入服務包，細化落實措施和責任單位專門推進，做好對上市公司的精準服務。繼續(xù)推進開展第二輪走訪工作，完善與優(yōu)質上市公司常態(tài)化溝通機制，暢通政企溝通交流渠道，同時通過走訪宣講大政方針和政策支持，引導企業(yè)家堅定信心，樹立合規(guī)經營意識，高質量規(guī)范發(fā)展。

證券時報：下一步，北京證監(jiān)局計劃從哪些方面推動北交所高質量發(fā)展？

賈文勤：在支持北交所提質擴容方面，北京證監(jiān)局2022年以來累計推動80余家基礎層公司快速晉級創(chuàng)新層。截至2023年末，北交所上市公司已達239家，其中北京轄區(qū)22家，均來自先進制造業(yè)、高技術服務業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)；轄區(qū)共有新三板掛牌公司787家，其中創(chuàng)新層189家，位居全國前列。

下一步，北京證監(jiān)局將從三方面著手推動北交所高質量發(fā)展。一是嚴把入口關，督促發(fā)行人和中介機構切實提高信息披露質量，從源頭提升上市公司質量，大力吸引和培育一批創(chuàng)新成色足、產業(yè)引領性強、公司治理水平高的優(yōu)質中小企業(yè)在北交所上市。二是持續(xù)優(yōu)化市場發(fā)展基礎和環(huán)境，進一步加大對上市公司欺詐發(fā)行、財務造假，以及大股東違規(guī)占用等違法行為的打擊力度，督促、警示“看門人”切實歸位盡責；并引導市場機構加大力度開發(fā)契合北交所市場特點的產品，加大對北交所市場投資力度，吸引更多資金入市，提高市場交易活躍度。三是提升北交所服務首都能力，北交所做大做強是北京市“兩區(qū)”建設的重要組成部分，北交所高質量發(fā)展也必將進一步服務“兩區(qū)”建設及北京國際科創(chuàng)中心建設，北京證監(jiān)局將立足自身優(yōu)勢，發(fā)揮好北交所服務首都的橋梁紐帶作用。