8月30日，為進(jìn)一步健全和完善深圳南山區(qū)引導(dǎo)基金管理，根據(jù)政府投資基金管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合南山區(qū)實(shí)際，南山區(qū)國(guó)資局會(huì)同區(qū)屬國(guó)企匯通金控公司對(duì)原《南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金管理辦法》內(nèi)容進(jìn)行了修訂，形成《深圳市南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金管理辦法（2023年修訂）》征求意見稿，現(xiàn)就該文件面向社會(huì)各界公開征求意見。

以下為修訂版基金管理辦法全文：

深圳市南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金管理辦法

（2023年修訂） 

（征求意見稿）

第一章 總則

 第一條 為貫徹落實(shí)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號(hào)）文件精神，創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，規(guī)范南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)引導(dǎo)基金”）的管理和運(yùn)作，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財(cái)建〔2015〕1062號(hào)）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理提高財(cái)政出資效益的通知》（財(cái)預(yù)〔2020〕7號(hào)）等文件精神，結(jié)合南山區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱區(qū)引導(dǎo)基金是指由南山區(qū)政府（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)政府”）設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政府投資基金，其宗旨是發(fā)揮市場(chǎng)資源配置作用和國(guó)有資金引導(dǎo)放大作用，引導(dǎo)社會(huì)資本重點(diǎn)投向南山區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、優(yōu)勢(shì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)等符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向的領(lǐng)域，促進(jìn)社會(huì)資本、優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目、技術(shù)和人才向南山區(qū)集聚，助力南山打造總部經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)投集聚區(qū)。

第三條 區(qū)引導(dǎo)基金的資金來源主要是區(qū)財(cái)政撥款、區(qū)引導(dǎo)基金留存收益和社會(huì)捐贈(zèng)等。

第四條 區(qū)引導(dǎo)基金主要通過單獨(dú)出資或與其他資本合作，以新設(shè)、增資或份額受讓等形式投資各類子基金。區(qū)引導(dǎo)基金通過單獨(dú)出資或合作方式投資的基金統(tǒng)稱為區(qū)引導(dǎo)基金的子基金。經(jīng)區(qū)政府授權(quán)南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)投委會(huì)”）批準(zhǔn)，區(qū)引導(dǎo)基金也可采取直接投資等其他投資方式。

第五條 區(qū)引導(dǎo)基金實(shí)行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、杠桿放大、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行。

（一）政府引導(dǎo)。加強(qiáng)區(qū)引導(dǎo)基金的政策導(dǎo)向，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)部門和區(qū)國(guó)資局在子基金和直接投資項(xiàng)目的政策目標(biāo)制定、績(jī)效評(píng)價(jià)中的主導(dǎo)性作用，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。

（二）市場(chǎng)運(yùn)作。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，市場(chǎng)化公開擇優(yōu)遴選子基金管理機(jī)構(gòu)。區(qū)引導(dǎo)基金主要通過投資子基金的方式引導(dǎo)社會(huì)資本投資方向。子基金的日常管理、項(xiàng)目投資。

（三）杠桿放大。區(qū)引導(dǎo)基金建立對(duì)社會(huì)資本的多元化激勵(lì)機(jī)制，在子基金層面廣泛吸引社會(huì)資本參與，發(fā)揮國(guó)有資金杠桿放大作用。

（四）協(xié)同聯(lián)動(dòng)。加強(qiáng)與國(guó)家級(jí)和各省級(jí)基金合作聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化市區(qū)、區(qū)各有關(guān)部門之間協(xié)作聯(lián)動(dòng)，充分發(fā)揮與其他財(cái)政金融工具協(xié)同作用，著力提升區(qū)引導(dǎo)基金使用效能。

（五）防范風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)區(qū)引導(dǎo)基金及其子基金、直接投資項(xiàng)目實(shí)行績(jī)效管理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，建立健全投后管理制度和績(jī)效考核制度，堅(jiān)決防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)。

第二章 管理職責(zé)和分工

第六條 區(qū)政府設(shè)立深圳市匯通金控基金投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“匯通金控公司”），由南山區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)國(guó)資局”）根據(jù)區(qū)政府授權(quán)作為出資人將對(duì)區(qū)引導(dǎo)基金的出資以資本金形式注入?yún)R通金控公司。

第七條 區(qū)投委會(huì)為區(qū)引導(dǎo)基金重大投資事項(xiàng)決策機(jī)構(gòu)，實(shí)行民主集中制決策。區(qū)投委會(huì)經(jīng)區(qū)政府授權(quán)履行下列職責(zé)：

（一）審定區(qū)引導(dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，并根據(jù)南山區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，確定區(qū)引導(dǎo)基金主要投資方向；

（二）審議區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法，審定區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法實(shí)施細(xì)則、區(qū)投委會(huì)議事規(guī)則、區(qū)引導(dǎo)基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度等引導(dǎo)基金管理制度；

（三）審定區(qū)引導(dǎo)基金投資方案及相關(guān)事項(xiàng)；

（四）聽取區(qū)引導(dǎo)基金年度總體投資運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告；

（五）審定區(qū)引導(dǎo)基金績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及應(yīng)用方案；

（六）審定區(qū)引導(dǎo)基金運(yùn)作中其他重大事項(xiàng)和區(qū)政府授權(quán)的其他事宜。

第八條 區(qū)國(guó)資局作為匯通金控公司的出資人，履行下列職責(zé)：

（一）代表區(qū)政府對(duì)匯通金控公司依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利；

（二）依照法律、行政法規(guī)以及匯通金控公司章程履行出資人職責(zé)，保障出資人權(quán)益，防范國(guó)有資產(chǎn)損失；

（三）經(jīng)區(qū)政府授權(quán)安排和籌措財(cái)政出資資金，統(tǒng)籌做好區(qū)引導(dǎo)基金的年度預(yù)算工作，對(duì)尚未開展投資的資金按程序進(jìn)行調(diào)度，履行對(duì)匯通金控公司的國(guó)有資產(chǎn)管理職責(zé)；

（四）開展對(duì)匯通金控公司的財(cái)務(wù)監(jiān)管、收益收繳和風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)匯通金控公司年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)督考核。區(qū)國(guó)資局作為出資人對(duì)匯通金控公司單獨(dú)開展審計(jì)，并協(xié)助審計(jì)部門開展審計(jì)；

（五）審核區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法、區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法實(shí)施細(xì)則、區(qū)投委會(huì)議事規(guī)則等引導(dǎo)基金管理制度，按程序報(bào)區(qū)投委會(huì)等決策機(jī)構(gòu)審定；

（六）作為區(qū)投委會(huì)日常事務(wù)的牽頭和召集部門，負(fù)責(zé)將區(qū)引導(dǎo)基金投資方案及相關(guān)事項(xiàng)，按程序報(bào)區(qū)投委會(huì)等決策機(jī)構(gòu)審定，并視需要以匯通金控公司股東決議的形式發(fā)布區(qū)投委會(huì)議定事項(xiàng)和公開文件；

（七）對(duì)區(qū)引導(dǎo)基金績(jī)效自評(píng)進(jìn)行再評(píng)價(jià)?？山M織對(duì)區(qū)引導(dǎo)基金開展重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)，主要評(píng)價(jià)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、財(cái)務(wù)效益和管理水平等；

（八）協(xié)同相關(guān)部門協(xié)調(diào)解決區(qū)引導(dǎo)基金及其子基金、直接投資項(xiàng)目運(yùn)作中的合理訴求，推動(dòng)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)；

（九）區(qū)政府或區(qū)投委會(huì)授權(quán)的其他事宜。

第九條 匯通金控公司作為區(qū)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)本辦法具體負(fù)責(zé)區(qū)引導(dǎo)基金的管理和運(yùn)營(yíng)，按照子基金協(xié)議（或公司章程）等履行子基金和直接投資項(xiàng)目的出資人職責(zé)。匯通金控公司主要履行下列職責(zé)：

（一）按照公司法和匯通金控公司章程，建立健全公司內(nèi)控機(jī)制和治理體系，落實(shí)必要的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備，提高管理效能；

（二）擬訂區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法、區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法實(shí)施細(xì)則、區(qū)投委會(huì)議事規(guī)則等引導(dǎo)基金管理制度；

（三）根據(jù)本辦法，擬訂區(qū)引導(dǎo)基金投資方案及相關(guān)事項(xiàng)；

（四）依照本辦法和匯通金控公司章程開展子基金的具體投資工作，包括但不限于：公開征集子基金管理機(jī)構(gòu)和子基金組建方案，對(duì)擬參股子基金開展盡職調(diào)查、專家評(píng)審和入股談判，擬定子基金協(xié)議（或公司章程）、投資事項(xiàng)公示、資金撥付、投后管理、投資退出等；

（五）對(duì)子基金、直接投資項(xiàng)目運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督管理，并定期向區(qū)國(guó)資局等部門報(bào)告子基金、直接投資項(xiàng)目運(yùn)作情況，發(fā)生子基金、直接投資項(xiàng)目偏離目標(biāo)領(lǐng)域或影響區(qū)引導(dǎo)基金合法權(quán)益等重大事項(xiàng)時(shí)應(yīng)及時(shí)報(bào)告；

（六）督促子基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金托管銀行履行托管協(xié)議情況進(jìn)行跟蹤，并在子基金協(xié)議中進(jìn)行明確；

（七）按要求開展區(qū)引導(dǎo)基金績(jī)效自評(píng)工作，配合做好區(qū)引導(dǎo)基金績(jī)效自評(píng)的再評(píng)價(jià)和重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)工作，協(xié)助各主管部門做好主管子基金和直接投資項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)工作，協(xié)助相關(guān)監(jiān)管部門、審計(jì)部門等開展檢查和審計(jì)等工作，督促子基金管理機(jī)構(gòu)做好審計(jì)和績(jī)效評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問題的整改、信息報(bào)送等工作；

（八）協(xié)調(diào)有關(guān)政府部門和市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)為子基金和直接投資項(xiàng)目提供對(duì)接服務(wù)；

（九）區(qū)投委會(huì)或區(qū)國(guó)資局授權(quán)或交辦的其他事宜。

第十條 投資主管部門是由區(qū)政府或區(qū)投委會(huì)明確對(duì)區(qū)引導(dǎo)基金投資子基金或直接投資項(xiàng)目負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的單位，主要履行下列職責(zé)：

（一）明確主管子基金、直接投資項(xiàng)目的政策目標(biāo)，建立健全主管子基金、直接投資項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查制度，安排專人專崗對(duì)主管子基金、直接投資項(xiàng)目實(shí)行全過程監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，督促相關(guān)單位及時(shí)完成審計(jì)整改工作，并按要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)情況；

（二）做好產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目與區(qū)引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目對(duì)接工作，形成產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金與區(qū)引導(dǎo)基金聯(lián)合投資機(jī)制；

（三）協(xié)同相關(guān)部門協(xié)調(diào)解決主管子基金、直接投資項(xiàng)目運(yùn)作中的合理訴求，推動(dòng)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

第三章 子基金運(yùn)作管理

第十一條 區(qū)引導(dǎo)基金投資子基金分為政策性子基金和市場(chǎng)化子基金。

（一）政策性子基金是指經(jīng)由區(qū)政府或區(qū)投委會(huì)決策設(shè)立，聚焦南山區(qū)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部署，具有明確政策目標(biāo)的子基金；

（二）市場(chǎng)化子基金是指由匯通金控公司按照本辦法及其實(shí)施細(xì)則自主申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的子基金。

第十二條 區(qū)引導(dǎo)基金的子基金采取市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，依據(jù)子基金協(xié)議（或公司章程）等相關(guān)約定進(jìn)行投資、管理和退出。匯通金控公司可向子基金派出代表，監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作，原則上不參與子基金的日常管理。子基金協(xié)議（或公司章程）應(yīng)約定匯通金控公司對(duì)子基金違反其投資承諾的投資項(xiàng)目，享有一票否決權(quán)。

第十三條 區(qū)引導(dǎo)基金出資設(shè)立子基金應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）子基金原則上應(yīng)在南山區(qū)注冊(cè)登記；

（二）區(qū)引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資比例原則上不超過30%；

（三）在子基金投資期內(nèi)，子基金投資于南山區(qū)注冊(cè)登記企業(yè)的資金規(guī)模，原則上不低于區(qū)引導(dǎo)基金對(duì)子基金實(shí)繳出資額的1.5倍。若子基金從被投企業(yè)完全退出前，被投企業(yè)遷出南山區(qū)的，則不納入返投計(jì)算；

（四）子基金應(yīng)委托具有一定資質(zhì)、具有基金托管經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。

 第十四條 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）原則上在南山區(qū)注冊(cè)登記，其在南山區(qū)注冊(cè)登記的關(guān)聯(lián)方在子基金擔(dān)任普通合伙人的除外；

（二）已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案。如為新設(shè)機(jī)構(gòu)，必須在區(qū)引導(dǎo)基金實(shí)際出資前取得私募投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)；

（三）依法設(shè)立，治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控機(jī)制和管理制度健全有效，具有豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)，歷史業(yè)績(jī)優(yōu)秀，為投資基金配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)；

（四）有健全的資產(chǎn)托管機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制；

（五）接受匯通金控公司涉及資金投資的質(zhì)詢，并根據(jù)匯通金控公司需要，及時(shí)向匯通金控公司報(bào)告有關(guān)情況或提供相關(guān)資料；

（六）管理機(jī)構(gòu)及所管理的子基金在3年內(nèi)無重大行政處罰；

（七）有良好的募資能力，對(duì)于在子基金方案中明確的募資金額，應(yīng)在區(qū)引導(dǎo)基金決策前，出具出資承諾函。

 第十五條 子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

 （二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票（以戰(zhàn)略入股為目的的定增、協(xié)議轉(zhuǎn)讓除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（四）吸收或變相吸收公眾存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的可轉(zhuǎn)債除外，但不得從事明股實(shí)債）；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第四章 直接投資運(yùn)作管理

第十六條 直接投資項(xiàng)目分為直投項(xiàng)目和項(xiàng)目型子基金。

（一）直投項(xiàng)目是指經(jīng)區(qū)政府或區(qū)投委會(huì)決策，由區(qū)引導(dǎo)基金直接對(duì)特定項(xiàng)目開展的專項(xiàng)投資；

（二）項(xiàng)目型子基金是指經(jīng)區(qū)政府或區(qū)投委會(huì)決策，由區(qū)引導(dǎo)基金通過投資子基金，間接對(duì)特定項(xiàng)目開展的專項(xiàng)投資。

第十七條 投資主管部門或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行直接投資的前置性程序，尚未完成前置性程序的直接投資方案，不得提交決策程序。前置性程序主要包括以下事項(xiàng)：

（一）直接投資應(yīng)當(dāng)專題研究、專文申請(qǐng)，不得在其他文件中附帶提出直接投資的申請(qǐng)；

（二）開展可行性和必要性分析，明確直接投資的依據(jù)和方式、擬投項(xiàng)目所屬行業(yè)現(xiàn)狀及前景、風(fēng)險(xiǎn)和收益預(yù)期等；

（三）開展事前績(jī)效評(píng)估，進(jìn)行項(xiàng)目估值的合理性分析，提出明確的項(xiàng)目政策目標(biāo)及績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)等；

（四）明確清晰的退出路徑，建立提前退出的量化指標(biāo)等。

第十八條 區(qū)引導(dǎo)基金開展直接投資應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）直接投資項(xiàng)目符合南山區(qū)戰(zhàn)略發(fā)展及產(chǎn)業(yè)布局，與南山區(qū)具有較高的產(chǎn)業(yè)相關(guān)度或戰(zhàn)略相關(guān)性；

（二）項(xiàng)目型子基金原則上須注冊(cè)在南山區(qū)；

（三）對(duì)于項(xiàng)目型子基金，投資主管部門或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)區(qū)引導(dǎo)基金出資時(shí)，須完成除區(qū)引導(dǎo)基金外其余全部份額的資金募集，并相應(yīng)提供出資承諾函，且應(yīng)有一定的社會(huì)資本；

（四）項(xiàng)目型子基金不得按照政策性子基金和市場(chǎng)化子基金的標(biāo)準(zhǔn)收取管理費(fèi)，除維持子基金正常運(yùn)作的必要費(fèi)用外，其他費(fèi)用原則上不予列支。

第十九條 項(xiàng)目型子基金管理機(jī)構(gòu)遴選條件按照本辦法第十四條執(zhí)行。

第二十條 直投項(xiàng)目不得存在以下情形：

（一）存在重大違法違規(guī)行為記錄；

（二）控股股東或?qū)嶋H控制人存在其他不良信用記錄的，在全國(guó)法院失信被執(zhí)行人名單信息查詢系統(tǒng)中，被納入或曾被納入失信被執(zhí)行人的；

（三）與領(lǐng)投機(jī)構(gòu)的控股股東或者實(shí)際控制人相同，或彼此存在控股關(guān)系，或其他可能導(dǎo)致非法利益輸送的關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（四）控股股東存在對(duì)賭失敗且未履約回購或補(bǔ)償?shù)氖判袨榈模?/span>

（五）控股股東或?qū)嶋H控制人存在對(duì)第三方進(jìn)行擔(dān)保，直投項(xiàng)目存在承擔(dān)無限責(zé)任的；

（六）其他存在違反本辦法規(guī)定和區(qū)投委會(huì)認(rèn)定不符合的其他情形。

第五章 出資、退出和資金管理

第二十一條 區(qū)引導(dǎo)基金出資應(yīng)與子基金或直接投資項(xiàng)目的績(jī)效目標(biāo)完成情況掛鉤，未達(dá)到子基金協(xié)議（或公司章程）相關(guān)約定的，區(qū)引導(dǎo)基金有權(quán)暫停出資并要求基金管理人整改。且區(qū)引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資原則上應(yīng)分期繳付且不早于其他社會(huì)出資人。

第二十二條 子基金出資各方按照出資比例或相關(guān)協(xié)議約定獲取投資收益。為更好地發(fā)揮政府投資出資引導(dǎo)作用，區(qū)引導(dǎo)基金可以在保證本金收回的前提下，向子基金管理人和其他出資人建立適度讓利等激勵(lì)機(jī)制，但不得向其他出資人承諾本金不受損失，不得承諾最低收益。法律、行政法規(guī)、上級(jí)政策文件另有規(guī)定的除外。

第二十三條 子基金原則上應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止，確需延長(zhǎng)存續(xù)期限的，應(yīng)按子基金協(xié)議（或公司章程）相關(guān)約定的程序辦理。

政策性子基金存續(xù)期未滿時(shí)，如政策性子基金出現(xiàn)政策目標(biāo)提前實(shí)現(xiàn)，或未達(dá)到政策目標(biāo)經(jīng)評(píng)估需要提前退出的情形，匯通金控公司可主動(dòng)發(fā)起提前退出，由匯通金控公司制定方案，按程序提請(qǐng)區(qū)投委會(huì)審定。

第二十四條 區(qū)引導(dǎo)基金投資經(jīng)營(yíng)及日常管理由匯通金控公司運(yùn)營(yíng)，匯通金控公司按照要求編制年度經(jīng)營(yíng)預(yù)算，報(bào)請(qǐng)區(qū)國(guó)資局批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第二十五條 區(qū)引導(dǎo)基金投資收益扣除匯通金控公司經(jīng)營(yíng)開支后的凈收益，應(yīng)當(dāng)按照區(qū)國(guó)資局要求上繳或留存區(qū)引導(dǎo)基金滾動(dòng)發(fā)展。區(qū)引導(dǎo)基金尚未投資的資金，按照區(qū)國(guó)資局等相關(guān)部門的要求調(diào)度、使用和管理。

區(qū)引導(dǎo)基金投資子基金或直接投資項(xiàng)目退出歸屬區(qū)引導(dǎo)基金的本金和收益，應(yīng)及時(shí)退回區(qū)引導(dǎo)基金，原則上不得留存在子基金或直投項(xiàng)目賬戶。

第二十六條 子基金管理機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)按照市場(chǎng)化原則進(jìn)行操作，由匯通金控公司與子基金管理機(jī)構(gòu)參考行業(yè)慣例協(xié)商確定，并在子基金協(xié)議（或公司章程）中明確約定。

區(qū)引導(dǎo)基金投資子基金以母基金方式運(yùn)行的，管理費(fèi)應(yīng)采取包干制，區(qū)引導(dǎo)基金不得承擔(dān)多層級(jí)子基金的管理費(fèi)。

第六章 監(jiān)督管理

第二十七條 區(qū)引導(dǎo)基金由區(qū)國(guó)資局對(duì)其進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管和審計(jì)監(jiān)督。

第二十八條 匯通金控公司應(yīng)確保子基金協(xié)議（或公司章程）符合本辦法各項(xiàng)規(guī)定，并約定子基金投資方向、投資地域和出資比例等事項(xiàng)。對(duì)違反相關(guān)協(xié)議（或公司章程）約定的子基金管理機(jī)構(gòu)，匯通金控公司可采取扣減管理費(fèi)、扣減收益分成、取消下期合作資格、提前退出并依法追究責(zé)任等措施。

第二十九條 匯通金控公司按照公開、公正、公平的原則運(yùn)作，按規(guī)定接受社會(huì)監(jiān)督。

第三十條 有下述情況之一的，區(qū)引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)約定退出子基金。同時(shí)，在退出時(shí)有權(quán)要求收回投資本金及同期銀行貸款利率計(jì)算之和，如有收益部分則按照有關(guān)約定享有收益分配：

（一）子基金未按子基金協(xié)議（或公司章程）約定投資且未能有效整改的；

（二）匯通金控公司與子基金管理機(jī)構(gòu)首次簽訂子基金協(xié)議后，子基金管理機(jī)構(gòu)未完成子基金商事登記超過6個(gè)月的；

（三）子基金完成商事登記后，其他出資人未在6個(gè)月內(nèi)完成首輪出資的；

（四）首輪出資撥付至子基金賬戶后，子基金未開展投資業(yè)務(wù)超過6個(gè)月的；

（五）子基金運(yùn)營(yíng)有違法違規(guī)行為被依法查處的；

（六）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化且未按子基金協(xié)議（或公司章程）履行相關(guān)程序的；

（七）子基金出現(xiàn)重大審計(jì)問題，經(jīng)整改未達(dá)標(biāo)的；

（八）子基金未達(dá)到子基金協(xié)議（或公司章程）約定的政策目標(biāo)，經(jīng)整改未達(dá)標(biāo)的。

第三十一條 匯通金控公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)子基金、直接投資項(xiàng)目的監(jiān)管，掌握其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度初向匯通金控公司提交上季度子基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的子基金年度審計(jì)報(bào)告、子基金年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告及子基金年度銀行托管報(bào)告。同時(shí)，匯通金控公司應(yīng)定期將上述子基金報(bào)告及區(qū)引導(dǎo)基金相關(guān)報(bào)告提交至區(qū)國(guó)資局。

第三十二條 對(duì)弄虛作假騙取區(qū)引導(dǎo)基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)區(qū)引導(dǎo)基金等行為，將依法追究其相關(guān)法律責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十三條 區(qū)引導(dǎo)基金投資運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循市場(chǎng)規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險(xiǎn)，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)作為追責(zé)依據(jù)，建立和實(shí)行盡職免責(zé)機(jī)制。對(duì)依照區(qū)政府有關(guān)決策以及本辦法相關(guān)規(guī)定實(shí)施的基金設(shè)立和直接投資等投資行為，在充分履行投資決策程序的前提下，仍造成損失或沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的，依法依規(guī)免除相關(guān)責(zé)任。

第七章 附 則

第三十四條 市、區(qū)聯(lián)動(dòng)共同參與投資決策的產(chǎn)業(yè)集群政策性子基金和重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資另有規(guī)定的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十五條 本辦法由區(qū)國(guó)資局負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條 本辦法自【】年【】月【】日起施行，有效期5年。《南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》（深南府辦規(guī)〔2018〕5號(hào)）同時(shí)廢止。本辦法實(shí)施前有關(guān)子基金、直接投資項(xiàng)目的管理事項(xiàng)，按照已生效的協(xié)議（或公司章程）等法律文件約定繼續(xù)執(zhí)行。