鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)我市政府投資基金持續(xù)健康發(fā)展，提高資金使用效益，更好服務(wù)實(shí)體企業(yè)股權(quán)融資，助推產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā)<政府投資基金暫行管理辦法>的通知》（財預(yù)〔2015〕210號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法>的通知》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）、國家發(fā)展改革委等六部委《關(guān)于進(jìn)一步明確規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資創(chuàng)業(yè)投資基金和政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金有關(guān)事項的通知》（發(fā)改財金規(guī)〔2019〕1638號）、《河南省促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展辦法》（省人民政府令208號）、《鄭州市人民政府辦公廳關(guān)于鄭州市促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的實(shí)施意見》（鄭政辦〔2022〕65號）等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（簡稱“市產(chǎn)業(yè)基金”）是由市政府出資設(shè)立，按照市場化方式運(yùn)作的政府投資母基金，規(guī)模500億元?；鹬饕獓@鄭州國家中心城市戰(zhàn)略定位，通過專業(yè)化管理，發(fā)揮財政資金杠桿撬動作用和基金的資源整合功能，為鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)入資本、技術(shù)、品牌、人才、渠道、市場等優(yōu)勢資源，推動產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性發(fā)展，提升鄭州綜合競爭力和區(qū)域輻射帶動力。

第三條 市產(chǎn)業(yè)基金資金來源主要包括政府出資、符合條件的市屬國有公司出資及其他資本，其中：

（一）市財政局統(tǒng)籌財政資金作為政府出資，通過市政府授權(quán)的政府出資方代表機(jī)構(gòu)對市產(chǎn)業(yè)基金出資，出資比例不低于10%；

（二）符合條件的市屬國有公司作為市產(chǎn)業(yè)基金主要出資人，可按規(guī)定通過申請發(fā)行企業(yè)債券等方式，擴(kuò)大資本規(guī)模，向市產(chǎn)業(yè)基金出資。

為積極引導(dǎo)市屬國有公司參與市產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作，市財政局統(tǒng)籌財政資金，按照不高于市屬國有公司向市產(chǎn)業(yè)基金實(shí)際出資金額的30%給予資本金支持。

（三）積極鼓勵有能力的區(qū)縣（市）及其他資本向市產(chǎn)業(yè)基金出資。

政府出資部分退出的本金及取得的收益原則上應(yīng)滾動用于向市產(chǎn)業(yè)基金出資，支持市產(chǎn)業(yè)基金長期發(fā)展。

第四條 市產(chǎn)業(yè)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則，通過專業(yè)化投資運(yùn)作管理，促進(jìn)基金持續(xù)健康運(yùn)行，保障政策目標(biāo)有效實(shí)現(xiàn)。

第五條 市產(chǎn)業(yè)基金按運(yùn)作模式不同，分為戰(zhàn)略投資類基金、科技孵化類基金和產(chǎn)業(yè)培育類基金。

（一）戰(zhàn)略投資類基金主要采取直接投資和專項子基金投資策略，發(fā)揮政府集中力量辦大事優(yōu)勢，積極落實(shí)政府重大戰(zhàn)略部署，以“產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入+項目導(dǎo)入”為切入點(diǎn)，緊盯行業(yè)龍頭企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)等，通過直接投資或項目制專項子基金方式，引入重大產(chǎn)業(yè)項目、招引核心企業(yè)，以點(diǎn)帶鏈、以鏈聚產(chǎn)。

（二）科技孵化類基金主要圍繞科技創(chuàng)新驅(qū)動、世界科技前沿，發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，借助知名創(chuàng)投機(jī)構(gòu)和風(fēng)投公司力量，通過多種方式，重點(diǎn)支持重大創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化、種子期、初創(chuàng)期企業(yè)成長，搶占技術(shù)制高點(diǎn)、突破關(guān)鍵核心技術(shù)。

（三）產(chǎn)業(yè)培育類基金主要采取母基金投資策略，通過多種方式選擇市場化基金管理機(jī)構(gòu)，聯(lián)合社會資本設(shè)立各類子基金，構(gòu)建完善覆蓋科技創(chuàng)新、電子信息、汽車及裝備制造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、新能源、新材料、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代物流、新基建等重點(diǎn)領(lǐng)域的基金支持體系。

第二章 管理架構(gòu)與職責(zé)

第六條 市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金基本運(yùn)作管理架構(gòu)包括鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理委員會、市產(chǎn)業(yè)基金出資主體、市產(chǎn)業(yè)基金管理公司等，各主體根據(jù)國家法律法規(guī)及本辦法規(guī)定各司其職、各盡其責(zé)，推動市產(chǎn)業(yè)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

第七條 市政府成立由市長任主任、相關(guān)副市長任副主任、財政、發(fā)展改革、工信、科技等相關(guān)部門及市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金為成員單位的鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理委員會（以下簡稱市基金委）作為市產(chǎn)業(yè)基金重大事項決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)研究審定基金管理制度、子基金設(shè)立規(guī)劃、重大招商引資項目直投，以及基金資金籌集、監(jiān)督考核等事項。

市基金委具體工作由鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理委員會辦公室（以下簡稱市基金辦）負(fù)責(zé)落實(shí)，市基金辦設(shè)在市財政局，與市產(chǎn)業(yè)基金政府方出資代表機(jī)構(gòu)套合運(yùn)行，市財政局局長兼任市基金辦主任。

市產(chǎn)業(yè)基金政府方出資代表機(jī)構(gòu)在市政府的授權(quán)范圍內(nèi)履行出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)牽頭組建市產(chǎn)業(yè)基金法人主體及市產(chǎn)業(yè)基金管理公司，協(xié)調(diào)管理基金相關(guān)事項。

市發(fā)展改革委、市工信局、市科技局、市商務(wù)局、市大數(shù)據(jù)局等行業(yè)主管部門分別負(fù)責(zé)擬定各自相關(guān)領(lǐng)域戰(zhàn)略投資類或科技孵化類基金運(yùn)作方案及議事規(guī)則。

第八條 市產(chǎn)業(yè)基金出資主體主要職責(zé)：負(fù)責(zé)市產(chǎn)業(yè)基金法人主體和市產(chǎn)業(yè)基金管理公司的組建、整合及資金安排等相關(guān)事項；負(fù)責(zé)對基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；負(fù)責(zé)實(shí)施基金年度財務(wù)審計和對基金管理公司的考核評價。

第九條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)受托管理市產(chǎn)業(yè)基金，制訂基金年度投資計劃，建立基金項目儲備庫；

（二）負(fù)責(zé)組織對戰(zhàn)略投資類或科技孵化類項目開展盡職調(diào)查，落實(shí)項目的投資談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作；

（三）負(fù)責(zé)對接各類專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)，談判磋商子基金設(shè)立方案，對擬合作機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，組織子基金設(shè)立方案實(shí)施，向子基金派駐出資人代表，對子基金進(jìn)行監(jiān)督管理和考核評價；

（四）負(fù)責(zé)收集研究國家、省、市產(chǎn)業(yè)政策及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，深入開展行業(yè)研究，謀劃新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)布局，支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；

（五）負(fù)責(zé)市基金辦交辦的其他工作。

市產(chǎn)業(yè)基金管理公司可根據(jù)工作實(shí)際選擇專業(yè)的母基金管理機(jī)構(gòu)，委托其履行部分管理職能，按照行業(yè)慣例支付委托管理費(fèi)。

第十條 市產(chǎn)業(yè)基金建立專家咨詢制度，由市產(chǎn)業(yè)基金管理公司選聘投資、財務(wù)、法律、評估、行業(yè)等相關(guān)高水平人才團(tuán)隊組建咨詢專家?guī)?，完善專家服?wù)管理工作機(jī)制，為市產(chǎn)業(yè)基金決策提供專業(yè)建議。

第十一條 市產(chǎn)業(yè)基金及其參股（出資）的子基金應(yīng)選擇在中國境內(nèi)設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管銀行，建立基金專戶。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資金保管等有關(guān)事宜，并對投資活動實(shí)施動態(tài)監(jiān)督。

第十二條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全基金及相關(guān)子基金托管銀行選擇機(jī)制，優(yōu)先選擇資金管理規(guī)范、響應(yīng)效率高，能夠與市產(chǎn)業(yè)基金在資源共享、投貸聯(lián)動等方面提供增值服務(wù)和戰(zhàn)略合作的商業(yè)銀行合作。

第三章 基金投資與運(yùn)作

第十三條 市產(chǎn)業(yè)基金綜合采用參股（出資）子基金、直接投資、跟進(jìn)投資等合法合規(guī)方式投資運(yùn)作。重點(diǎn)發(fā)揮母基金資源匯聚和導(dǎo)入功能，通過與頭部基金管理機(jī)構(gòu)、中央及省級基金運(yùn)作主體、高端研發(fā)機(jī)構(gòu)及龍頭產(chǎn)業(yè)資本等合作，打造規(guī)模不低于2000億元的政府投資基金群，支持鄭州“四個高地”建設(shè)，推動“十大戰(zhàn)略”實(shí)施。

第十四條 戰(zhàn)略投資類基金及科技孵化類基金由相關(guān)行業(yè)主管部門結(jié)合政策目標(biāo)及行業(yè)特點(diǎn)，會同市基金辦制定具體運(yùn)作方案和投資決策議事規(guī)則，經(jīng)市基金委審議通過后執(zhí)行。運(yùn)作方案應(yīng)包括政策目標(biāo)、投資方向、投資模式、運(yùn)作程序等；議事規(guī)則應(yīng)包括投資決策委員會成員構(gòu)成及決策機(jī)制。

第十五條 戰(zhàn)略投資類基金及科技孵化類基金可根據(jù)具體情況選擇合法合規(guī)方式投資運(yùn)作，其中直接投資項目應(yīng)當(dāng)滿足以下基本條件：

（一）所投資企業(yè)須在鄭州市辦理工商登記和稅務(wù)登記；

（二）符合我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，具有明顯的基礎(chǔ)性、帶動性、戰(zhàn)略性特征的重大產(chǎn)業(yè)項目或創(chuàng)新性強(qiáng)、科技水平高的科技創(chuàng)新項目；

（三）所投企業(yè)須按照國家財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的財務(wù)管理制度和會計核算辦法。

第十六條 產(chǎn)業(yè)培育類基金原則上采取參股（出資）子基金方式進(jìn)行投資，按照“分級授權(quán)、分類管理、合理制衡、提高效率”的原則運(yùn)作。

（一）市產(chǎn)業(yè)基金管理公司根據(jù)政府工作安排，結(jié)合行業(yè)主管部門需求，提出年度子基金設(shè)立規(guī)劃，報市基金委審議；

（二）根據(jù)審定的年度子基金設(shè)立規(guī)劃，市產(chǎn)業(yè)基金管理公司通過多種方式選聘子基金管理機(jī)構(gòu)，聯(lián)合社會資本，按照市場化原則設(shè)立子基金，相關(guān)子基金設(shè)立情況定期向市基金辦報告；

（三）子基金由子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專業(yè)化管理運(yùn)作，市產(chǎn)業(yè)基金管理公司可以采取委派投委會委員、觀察員等合理措施，依法依規(guī)參與子基金內(nèi)部治理，維護(hù)市產(chǎn)業(yè)基金權(quán)益。

超出年度子基金設(shè)立規(guī)劃的，可由相關(guān)行業(yè)主管部門根據(jù)需要，會同市產(chǎn)業(yè)基金管理公司研究提出相關(guān)領(lǐng)域子基金的設(shè)立要求及方案，按照一事一議原則，報市基金委審議決策。

第十七條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應(yīng)當(dāng)綜合考慮管理機(jī)構(gòu)核心人員、管理水平、股東背景、募資能力、項目資源等因素，通過邀請合作、自主申報、競爭性遴選等方式選擇子基金管理機(jī)構(gòu)，設(shè)立子基金。參股（出資）子基金應(yīng)當(dāng)滿足以下基本要求：

（一）參股（出資）子基金原則上應(yīng)當(dāng)注冊在鄭州市（國家有關(guān)部委設(shè)立的產(chǎn)業(yè)除外）；

（二）市產(chǎn)業(yè)基金對子基金出資一般不超過子基金總規(guī)模的30%，對于主要投資種子期、初創(chuàng)期的天使基金、創(chuàng)投基金等，市產(chǎn)業(yè)基金出資比例可適當(dāng)提高，最高不超過50%，其余資金依法募集。

（三）子基金投資于主投領(lǐng)域的比例應(yīng)不低于子基金總規(guī)模的60%；

（四）子基金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先投資在鄭州市范圍內(nèi)注冊的企業(yè)，返投金額應(yīng)當(dāng)不低于市產(chǎn)業(yè)基金出資金額的1倍，為提高子基金管理機(jī)構(gòu)參與積極性，以下情形均可被認(rèn)定返投鄭州：

1．直接投資鄭州市企業(yè)的；

2．基金投資外地企業(yè)在鄭州市落地項目或新增投資的；

3．子基金管理機(jī)構(gòu)（或子基金管理機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人、受同一實(shí)際控制人控制的其他管理主體）在管的其他基金在鄭州新增投資或引進(jìn)外地項目落地的。

（五）市產(chǎn)業(yè)基金與鄭州市所屬區(qū)縣（市）、開發(fā)區(qū)國有投資主體共同出資參與設(shè)立子基金的，市產(chǎn)業(yè)基金與區(qū)縣（市）、開發(fā)區(qū)國有投資主體合計出資比例應(yīng)不超過50%，且市產(chǎn)業(yè)基金出資不超過區(qū)縣（市）、開發(fā)區(qū)國有投資主體的合計出資。

（六）子基金應(yīng)當(dāng)明確以下事項：

1．參股基金主發(fā)起人不得先于市產(chǎn)業(yè)基金退出；

2．市產(chǎn)業(yè)基金不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，不干預(yù)子基金日常運(yùn)作，若子基金存在違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況，市產(chǎn)業(yè)基金可按合同約定行使一票否決權(quán)。

第十八條 參股（出資）子基金的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)滿足以下要求：

（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實(shí)繳注冊資本不低于1000萬元。股東實(shí)力較強(qiáng)、項目資源豐富的，可適當(dāng)放寬要求。

（二）基金管理機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員最近3年不存在重大違法違規(guī)行為，無不良信用記錄，且未受到相關(guān)監(jiān)管部門行政處罰。

（三）有完善的基金相關(guān)管理制度、決策流程、內(nèi)控機(jī)制，資金募集合法合規(guī)，原則上應(yīng)具備完善的團(tuán)隊跟投機(jī)制。管理多只基金的，應(yīng)建立完善的關(guān)聯(lián)交易隔離機(jī)制和利益沖突防范機(jī)制。

（四）至少有3名具備5年以上基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員，管理團(tuán)隊核心成員的穩(wěn)定，管理團(tuán)隊過往管理規(guī)模不低于人民幣15億元，至少有5個投資成功案例。

（五）根據(jù)管理基金規(guī)模情況，常駐鄭州市工作的管理團(tuán)隊成員不少于3-5人。

（六）按一定比例入股擬設(shè)立的子基金。

（七）基金管理機(jī)構(gòu)在提交合作方案時，應(yīng)至少已經(jīng)取得擬設(shè)立基金總規(guī)模50%的出資意向（不含市產(chǎn)業(yè)基金出資部分），并提供擬出資人的出資意向函、出資能力證明等材料，鼓勵申請機(jī)構(gòu)募集更多社會資本，降低申請市產(chǎn)業(yè)基金出資比例；儲備項目擬投金額應(yīng)不低于擬設(shè)立基金總規(guī)模。

鼓勵市產(chǎn)業(yè)基金與注冊在我市的基金管理機(jī)構(gòu)合作，培育鄭州基金生態(tài)。

第十九條 跟進(jìn)投資是指經(jīng)市基金委同意，對參股（出資）子基金選定投資的企業(yè)，市產(chǎn)業(yè)基金與參股（出資）子基金共同投資。

（一）跟進(jìn)投資企業(yè)須在鄭州市辦理工商登記和稅務(wù)登記；

（二）跟進(jìn)投資企業(yè)應(yīng)為鄭州市重點(diǎn)發(fā)展的優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的優(yōu)秀產(chǎn)業(yè)企業(yè)；

（三）市產(chǎn)業(yè)基金跟進(jìn)投資的投資條件與參股（出資）子基金投資條件相同，投資規(guī)模不超過參股（出資）子基金投資規(guī)模的30%；

（四）市產(chǎn)業(yè)基金對單個企業(yè)原則上只進(jìn)行一次跟進(jìn)投資；

（五）市產(chǎn)業(yè)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，由市產(chǎn)業(yè)基金管理公司管理，或委托參股（出資）子基金管理機(jī)構(gòu)管理。委托管理的，市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應(yīng)當(dāng)與參股（出資）子基金管理機(jī)構(gòu)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)、股權(quán)退出的條件等。

第二十條 市產(chǎn)業(yè)基金采用其他模式進(jìn)行投資的，由有關(guān)需求單位會同市基金辦研究提出相關(guān)方案，按照“一事一議”原則，報市基金委審議通過后實(shí)施。

第二十一條 健全行業(yè)部門與市產(chǎn)業(yè)基金的聯(lián)動機(jī)制。市產(chǎn)業(yè)基金管理公司要根據(jù)我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)圖譜，按照基金擬投項目篩選標(biāo)準(zhǔn)，與發(fā)展改革、科技、工信等行業(yè)部門和區(qū)縣（市）招商主體對接，建立基金項目儲備庫。入庫項目由市產(chǎn)業(yè)基金管理公司推薦給市產(chǎn)業(yè)基金參股（出資）的各子基金，按市場化原則給予優(yōu)先支持，對其中省委省政府及市委市政府重點(diǎn)部署的、投資規(guī)模大、外部性強(qiáng)、基礎(chǔ)性、帶動性、戰(zhàn)略性特征明顯的重大產(chǎn)業(yè)項目或科技孵化項目，經(jīng)相關(guān)行業(yè)主管部門研究論證，并報分管市領(lǐng)導(dǎo)同意后，由戰(zhàn)略投資類基金或科技孵化類基金給予優(yōu)先支持。

第二十二條 發(fā)展改革、工信、科技等行業(yè)部門要積極與省及國家相關(guān)行業(yè)主管部門對接，支持協(xié)助市產(chǎn)業(yè)基金管理公司爭取省及國家相關(guān)行業(yè)主管部門主導(dǎo)設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金在鄭州設(shè)立子基金。

第二十三條 支持市產(chǎn)業(yè)基金與有條件的區(qū)縣（市）、開發(fā)區(qū)合作設(shè)立縣域子基金（投資于特定區(qū)縣的比例不低于基金規(guī)模的50%），支持縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?？h域子基金引入社會資本比例原則上應(yīng)不低于50%，市產(chǎn)業(yè)基金可根據(jù)區(qū)縣出資金額按照不高于1:1的比例給予配套支持。

第二十四條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應(yīng)加強(qiáng)與省級及國家基金的溝通對接，積極爭取省級及國家級基金在鄭州落地區(qū)域基金，依法依規(guī)推動保險資金及符合條件的主權(quán)基金、養(yǎng)老基金等長期資金參與基金組建運(yùn)作，相關(guān)合作要求可適當(dāng)放寬，具體按照一事一議原則，報市基金委審議決策。

第二十五條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應(yīng)在做好母基金管理運(yùn)作的基礎(chǔ)上，定期組織子基金管理機(jī)構(gòu)開展合規(guī)培訓(xùn)，通過產(chǎn)業(yè)研討、企業(yè)考察等多種形式，加強(qiáng)交流互動，提升基金管理運(yùn)作效能，并積極通過自建子基金等方式，募集社會資本，加大對鄭州實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持力度。

第二十六條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應(yīng)分類建立完善母基金合作機(jī)構(gòu)庫，明確入庫標(biāo)準(zhǔn)，篩選優(yōu)質(zhì)基金管理機(jī)構(gòu)、專業(yè)第三方中介機(jī)構(gòu)、知名研究咨詢機(jī)構(gòu)等入庫，并對入庫機(jī)構(gòu)實(shí)施動態(tài)管理。市產(chǎn)業(yè)基金合作機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)為入庫機(jī)構(gòu)，符合合作條件的非入庫機(jī)構(gòu)應(yīng)先履行入庫程序。

第二十七條 鼓勵支持市產(chǎn)業(yè)基金管理公司依托母基金資源匯聚平臺和智慧島基金集聚區(qū)，聯(lián)合各子基金、知名投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、科研院所、高等院校等優(yōu)勢主體，探索成立“鄭州創(chuàng)新投資聯(lián)盟”，組織策劃大型基金峰會或論壇，大力實(shí)施“基金入鄭”行動，廣泛開展行業(yè)研究分析、匯集優(yōu)質(zhì)項目、加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)投貸聯(lián)動，聯(lián)通政府與市場等服務(wù)，搭建人才資源庫，營造良好的創(chuàng)新投資氛圍，構(gòu)建覆蓋企業(yè)成長全周期的創(chuàng)新投資生態(tài)圈。

第四章 退出和終止

第二十八條 市產(chǎn)業(yè)基金持有的子基金份額或投資形成的股權(quán)可以通過上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、回購及清算等方式退出。

第二十九條 市產(chǎn)業(yè)基金可在投資協(xié)議中對轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓對象等事項進(jìn)行約定，符合轉(zhuǎn)讓（含回購，下同）條件的，在我市依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)按程序進(jìn)行，需辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，按規(guī)定程序辦理。

第三十條 市產(chǎn)業(yè)基金采取轉(zhuǎn)讓方式退出，如轉(zhuǎn)讓雙方為市屬國有全資公司或國有獨(dú)資企業(yè)，經(jīng)雙方股東一致同意，并按程序批準(zhǔn)后，市產(chǎn)業(yè)基金所持基金財產(chǎn)權(quán)益可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓或無償劃轉(zhuǎn)。

第三十一條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應(yīng)當(dāng)在子基金協(xié)議或章程中約定，在子基金出現(xiàn)下列情況之一時，市產(chǎn)業(yè)基金有權(quán)無條件退出，并要求子基金管理機(jī)構(gòu)或其指定的第三方無條件受讓市產(chǎn)業(yè)基金對子基金出資形成的全部權(quán)益，受讓價格參照評估值與原始出資額按同期LPR計算的本息之和兩者孰高的原則確定。

（一）市產(chǎn)業(yè)基金投資決策機(jī)構(gòu)作出有效投資決議之日起超過1年，未按照規(guī)定程序完成子基金募集、設(shè)立工作的；

（二）市產(chǎn)業(yè)基金出資資金撥付至子基金賬戶1年以上，子基金未開展實(shí)質(zhì)性投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金投資期（含投資期延長期）結(jié)束時未完成基金實(shí)繳出資總額80%投資比例的；

（四）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合市產(chǎn)業(yè)基金政策目標(biāo)，或子基金未按協(xié)議或章程約定投資的；

（五）未經(jīng)子基金相關(guān)機(jī)構(gòu)同意，子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化對子基金管理運(yùn)作產(chǎn)生重大不利影響的（包括但不限于管理機(jī)構(gòu)主要出資人發(fā)生實(shí)質(zhì)變化或鎖定的核心人員半數(shù)（含）以上變動等情況）。

第三十二條 市產(chǎn)業(yè)基金終止后，應(yīng)當(dāng)在基金出資主體監(jiān)督下組織清算，清算收益由出資主體收回。

第五章 風(fēng)險控制與監(jiān)督管理

第三十三條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全合理的內(nèi)部控制和風(fēng)險防范機(jī)制，科學(xué)設(shè)置崗位分工，加強(qiáng)對子基金及直投項目的投后管理和服務(wù)，指導(dǎo)子基金管理機(jī)構(gòu)完善治理結(jié)構(gòu)，合理配備行業(yè)研究人員、投資經(jīng)理、風(fēng)控業(yè)務(wù)人員等，提升專業(yè)能力，有效防控風(fēng)險。

第三十四條 子基金各出資方按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則合作，市產(chǎn)業(yè)基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，不得向其他出資方承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

第三十五條 市產(chǎn)業(yè)基金閑置資金應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定投資于銀行存款、國債等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)，不得從事法律法規(guī)及政策規(guī)定禁止從事的業(yè)務(wù)。

第三十六條 市產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)當(dāng)定期向市財政局報告基金運(yùn)行情況、財務(wù)會計情況及有關(guān)重大事項，并定期就基金整體運(yùn)行情況向出資人進(jìn)行信息披露，自覺接受財政、審計部門對基金運(yùn)行情況的監(jiān)督、審計。市基金辦定期匯總基金運(yùn)作情況報市基金委。

第六章 考核評價

第三十七條 建立市產(chǎn)業(yè)基金綜合考核評價制度，量化統(tǒng)計基金投資運(yùn)作帶動新增投資、引入機(jī)構(gòu)、企業(yè)、人才、稅收等社會效益并納入考核評價范圍。

第三十八條 市基金辦會同市財政局、市發(fā)展改革委等相關(guān)部門對市產(chǎn)業(yè)基金整體運(yùn)作情況開展考核評價，一般不對單只子基金或單個項目盈虧進(jìn)行考核，考核評價指標(biāo)主要包括政策指標(biāo)、效益指標(biāo)和管理指標(biāo)等。考核評價結(jié)果實(shí)施百分制和四級分類。四個級別分別是：優(yōu)秀：90(含)—100分；良好：80(含)—90分(不含)；合格：60(含)—80分(不含)；較差：60分以下。

（一）政策指標(biāo)。主要考核基金落實(shí)市委、市政府重大決策情況，撬動社會資本情況，投向市內(nèi)項目情況，帶動就業(yè)人數(shù)，屬地經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)、支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，資本招商情況等。

（二）效益指標(biāo)。主要考核基金投資進(jìn)度情況、投資回報情況等。

（三）管理指標(biāo)。主要考核基金規(guī)范管理情況，包括信息報告、資金使用監(jiān)控和風(fēng)險控制等情況；投后增值服務(wù)情況；項目儲備情況等。

第三十九條 市基金辦會同有關(guān)部門可根據(jù)市產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行不同階段情況及不同類型基金情況，制定具體考核方案，確定本年度考核指標(biāo)的具體標(biāo)準(zhǔn)及權(quán)重，自行或通過聘請中介機(jī)構(gòu)、組織專家等方式開展考核評價，確定考核等級，并將考核評價結(jié)果和相關(guān)工作建議報市基金委。

第四十條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司的管理費(fèi)從市產(chǎn)業(yè)基金中提取，按照基金實(shí)繳規(guī)模的一定比例或每年度固定金額等方式收取，原則上不超過基金實(shí)繳規(guī)模的1%，具體計費(fèi)方式經(jīng)市基金委審定后，在相關(guān)委托管理協(xié)議中明確?；鹂己嗽u價結(jié)果與管理費(fèi)支付掛鉤，考核評價結(jié)果為優(yōu)秀的，按年度管理費(fèi)的110%進(jìn)行支付；良好的，按100%進(jìn)行支付；合格的，按80%進(jìn)行支付；較差的，按40%進(jìn)行支付。

第四十一條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應(yīng)積極配合相關(guān)單位進(jìn)行考核評價，及時向考核單位提供資料和反饋情況，按要求在全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)登記，按時完成重大事項更新和績效評價，并參照本辦法要求，負(fù)責(zé)所參股（出資）子基金的考核評價相關(guān)工作。

第七章 讓利與激勵

第四十二條 為更好發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，激發(fā)社會資本參與積極性，市產(chǎn)業(yè)基金可在子基金完成政策目標(biāo)的條件下，通過讓利退出等方式向社會資本轉(zhuǎn)讓所持子基金份額。

（一）在子基金注冊之日起3年內(nèi)(含3年)轉(zhuǎn)讓的，可以原始出資額轉(zhuǎn)讓；

（二）3年以上、5年以內(nèi)(含5年)轉(zhuǎn)讓的，可以原始出資額及從第3年起按照轉(zhuǎn)讓時1年期LPR計算的利息之和轉(zhuǎn)讓；

（三）超過5年的，轉(zhuǎn)讓價格根據(jù)同股同權(quán)原則按當(dāng)時市值確定。

第四十三條 根據(jù)子基金返投任務(wù)完成情況，市產(chǎn)業(yè)基金可以以獲得的超額收益為限，對子基金管理機(jī)構(gòu)和其他出資人實(shí)行分檔讓利。

第四十四條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司參照行業(yè)慣例建立基于目標(biāo)考核的激勵約束機(jī)制和市場化薪酬體系。基金運(yùn)作遵循客觀規(guī)律，按照《中共鄭州市紀(jì)委辦公廳關(guān)于印發(fā)<紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)建立容錯糾錯機(jī)制激勵干部擔(dān)當(dāng)作為的實(shí)施辦法>的通知》（鄭紀(jì)辦發(fā)〔2020〕29號）、《中共鄭州市委組織部關(guān)于印發(fā)<組織人事部門建立容錯糾錯機(jī)制激勵干部擔(dān)當(dāng)作為實(shí)施辦法（試行）>的通知》（鄭組通〔2022〕39號），對參與市產(chǎn)業(yè)基金管理運(yùn)作的政府部門及市屬國有企業(yè)相關(guān)工作人員建立盡職免責(zé)機(jī)制，不將符合投資決策程序、不存在謀取個人利益的正常投資風(fēng)險作為追責(zé)依據(jù)，營造干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍。

第八章 附則

第四十五條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。