長治市產業(yè)轉型發(fā)展基金管理暫行辦法

總則

第一條?為規(guī)范和加強長治市產業(yè)轉型發(fā)展基金（以下簡稱“產業(yè)基金”）的運作與管理，根據(jù)《財政部關于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》（財預〔2015〕210號）、《財政部關于加強政府投資基金管理 提高財政出資效益的通知》（財預〔2020〕7號）、《山西省人民政府關于印發(fā)山西省政府投資基金管理辦法的通知》（晉政發(fā)〔2020〕21號）等有關規(guī)定，特制定本辦法。

第二條?產業(yè)基金由市政府主導設立，并按市場化方式進行運作，其設立宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿作用，撬動社會資本投入實體經濟，促進全市產業(yè)轉型升級和經濟高質量發(fā)展。

第三條?產業(yè)基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行運作管理。

第四條 產業(yè)基金規(guī)模為100億元（人民幣，下同），根據(jù)基金運作和產業(yè)發(fā)展需要適時調整。政府出資根據(jù)投資需要和財政預算情況分年度靈活安排，首次不少于10億元。

組織架構

第五條?產業(yè)基金組織架構包括基金理事會（以下簡稱“理事會”）、理事會辦公室、政府出資公司、基金管理人四個層次，按照管理辦法各司其職。

第六條?理事會由市發(fā)改委、市科技局、市工信局、市財政局、市生態(tài)環(huán)境局、市農業(yè)農村局、市商務局、市文旅局、市金融辦、市政府招商中心、市中小企業(yè)服務中心、人民銀行長治市中心支行、市財通公司組成。理事會主任由市政府分管金融工作的副市長擔任，副主任由市政府協(xié)管副秘書長、市金融辦、市發(fā)改委、市工信局、市財政局主要負責人擔任。

第七條?理事會辦公室設在市金融辦，辦公室主任由市金融辦主要負責人擔任。

第八條?政府出資公司為長治市財通投資控股集團有限公司（以下簡稱“財通公司”），履行出資人職責。

第九條?基金管理人由長治市財通惠股權投資管理有限公司或優(yōu)質基金公司擔任，負責基金的運作管理。

職責分工

第十條?理事會主要職責：

（一）審議并通過產業(yè)基金管理運營的重大戰(zhàn)略、方針；

（二）對產業(yè)基金統(tǒng)籌實施政策指導、監(jiān)督管理、考核評價等；

（三）審議產業(yè)基金投資方案及重要管理制度；

（四）審議產業(yè)基金年度投資執(zhí)行情況；

（五）其他應當由理事會決策的事項。

第十一條?理事會辦公室主要職責：

（一）負責理事會的日常工作；

（二）貫徹執(zhí)行理事會的決策部署；

（三）提請召開理事會會議；

（四）定期向理事會和市政府報告產業(yè)基金管理運行情況和重大投資、決策等事項；

（五）負責項目庫建設。

第十二條?財通公司主要職責：受財政部門委托履行出資人職責，落實政府出資資金。

第十三條?基金管理人主要職責：

（一）負責制定產業(yè)基金公司章程及管理制度；

（二）負責產業(yè)基金的投資管理，募集社會資金設立子基金，簽訂子基金合伙協(xié)議和其他必要協(xié)議；

（三）根據(jù)防范風險要求，甄別子基金管理團隊，對擬出資子基金開展盡職調查與入伙談判，維護與投資人的關系；

（四）負責產業(yè)基金的退出、清算等專業(yè)化運作；

（五）落實理事會安排的其他工作。

投資原則和要求

第十四條?產業(yè)基金投資項目應符合國家、省和我市產業(yè)政策以及相關產業(yè)發(fā)展規(guī)劃，所投領域應具備良好的產業(yè)基礎，有一定的人才、技術、項目儲備，能夠有效引領我市產業(yè)轉型升級和經濟高質量發(fā)展。

第十五條?產業(yè)基金的投資方向：

（一）支持戰(zhàn)略性新興產業(yè)。包括信息技術、數(shù)字經濟、綠色低碳、通用航空、新能源、新材料、新能源汽車、光伏、節(jié)能環(huán)保、醫(yī)藥健康、高端裝備制造、文化旅游、現(xiàn)代農業(yè)農村、現(xiàn)代物流、現(xiàn)代煤化工、光電、氫能、生物等產業(yè)。

（二）支持傳統(tǒng)優(yōu)勢產業(yè)升級改造。包括煤炭先進產能、鋼材深加工、電力、焦化、冶金等技術改造項目。

（三）支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。包括雙創(chuàng)基地、科技研發(fā)平臺、重大創(chuàng)新基礎設施、眾創(chuàng)空間、科技企業(yè)孵化器等科技創(chuàng)新及科技成果轉化項目。

（四）支持重大轉型升級項目。優(yōu)先支持省、市重點轉型升級項目及重點產業(yè)鏈鏈主企業(yè)和項目。

（五）理事會審定的其他轉型升級項目。

第十六條?產業(yè)基金不得投向高污染、高能耗、落后淘汰產能等各級政府禁止、限制發(fā)展的行業(yè)；不得用于貸款、股票、期貨、房地產、金融衍生品等投資；不得用于贊助、捐贈等支出，閑置資金僅限用于存放銀行或購買國債等符合國家有關規(guī)定的金融產品。

第十七條?產業(yè)基金的投資方式：

（一）重大項目直接投資。

（二）設立子基金，包括專項子基金和項目子基金。

（三）配套國家和省相關基金。

（四）在符合財政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210號）及其他監(jiān)管機構對私募投資基金投資方式的相關要求下，可以采取股權、股＋債、投貸聯(lián)動、可轉債等混合方式開展投資業(yè)務。

（五）理事會確定的其他投資方式。

第十八條 投資地域：產業(yè)基金應投資于長治市境內的產業(yè)或項目。

第十九條?產業(yè)基金直接投資規(guī)模原則上不超過5000萬元，且不為第一大股東。經理事會批準，可適當放大投資規(guī)模，投資方式可采取一次性投資或分階段投資進行。

第二十條?與其他政府產業(yè)基金、社會資本等合作設立的子基金，產業(yè)基金不作為最大出資方。

第二十一條?子基金按市場化方式運作，子基金管理機構按市場優(yōu)先原則確定，注重子基金管理機構過往業(yè)績、募資能力、投資能力（項目儲備）及子基金組建效率等。

第二十二條?項目子基金原則上以直接投資項目為主，專項子基金可用于參股設立二級子基金。

第二十三條?子基金各出資方應按照子基金投資進度及實際用款需要，同步同比例進行出資。

投資管理程序

第二十四條?建立投資項目庫。由理事會辦公室負責，根據(jù)產業(yè)基金投資方向，圍繞重點領域、重點產業(yè)，建立“投資項目庫”。項目來源主要有：市政府確定的重點項目；各縣（區(qū)）、各部門、長治高新區(qū)、長治經開區(qū)申報的項目；因招商引資需要投資的項目；產業(yè)基金管理人推薦的項目。項目庫實施動態(tài)管理，根據(jù)企業(yè)和項目變化情況及時調整。

第二十五條?盡職調查?；鸸芾砣嗽陧椖繋熘羞x擇優(yōu)質項目，組織專業(yè)機構開展盡職調查，就擬投資項目的市場前景、投資模式、投資期限、投資金額、收益分配、風控措施、退出方式等形成調查報告和投資方案。

第二十六條?論證評估。理事會組織召開專題會議，對投資方案進行論證評估，出具分析評估意見?？筛鶕?jù)需要邀請行業(yè)部門、權威專家以及投資、法律、財務等第三方機構列席會議并提出意見建議。分析評估工作情況向市政府報告，并根據(jù)市政府建議完善分析評估意見。

第二十七條?科學決策。基金管理人在理事會分析評估意見的基礎上進行科學決策，投資決策委員會是基金投資最終決策人。

第二十八條?投資。投資決策委員會表決后，由基金管理人按照產業(yè)基金設立的相關規(guī)定進行投資。

投資退出

第二十九條?產業(yè)基金存續(xù)期原則上不超過10年，確需延長的經市政府批準。產業(yè)基金子基金和直投項目投資期限一般不得超過產業(yè)基金存續(xù)期。

第三十條?基金投資項目應在章程或合伙協(xié)議中載明退出期限、退出條件和退出方式，達到投資年限或約定退出條件時，應適時按約定方式退出。需按未約定方式退出的，按原有投資決策程序提出退出方案，經理事會批準后，由基金管理人具體辦理退出事宜。

第三十一條?基金可采取股權轉讓、股票減持、股東（第三方）回購以及解散清算等方式退出，須符合國有資產交易管理有關規(guī)定。需要資產評估的，應由具備資質的資產評估機構進行評估，評估結果報理事會核準。

第三十二條?有下列情況之一的，政府出資可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

（一）子基金方案確認后超過一年，基金管理人未積極履行義務完成基金設立；

（二）子基金投資領域和方向不符合政策目標；

（三）其他不符合相關規(guī)定或章程約定情形。

費用和收益管理

第三十三條?基金投資收益分配方式應在章程或合伙協(xié)議中載明，對初創(chuàng)期、種子期和科技創(chuàng)新項目，經理事會同意后，產業(yè)基金可予適當讓利。

第三十四條?基金管理人的管理費應當在基金合同中約定，按年提取，按績定酬，參照管理業(yè)績建立累進制的管理費率，最高不超過基金實繳額的2％。

第三十五條?對于投資虧損較大的項目，需報理事會批準，以一定比例相應扣減基金管理人的管理費用。

第三十六條?基金清算出現(xiàn)虧損，首先應當由基金管理人出資額承擔。

風險防控和績效考核

第三十七條?理事會負責對產業(yè)基金進行監(jiān)管和指導，對產業(yè)基金運行情況進行績效考核。

第三十八條?財通公司要認真履行出資人的相關權利和義務，定期對產業(yè)基金資金使用情況、財務收支情況等進行監(jiān)督檢查，并視工作需要委托專業(yè)機構開展專項審計。

第三十九條?基金管理人要按照國家有關規(guī)定，建立健全內部管控制度，完善內部治理結構，依法合規(guī)運營，提高產業(yè)基金運作效率。加強投后管理，切實防范產業(yè)基金運作風險，保障產業(yè)基金運行安全。

第四十條?建立健全盡職免責機制。對于在產業(yè)基金投資過程中已履職盡責的，如基金項目發(fā)生風險造成投資損失，決策機構、主管部門、出資人及其工作人員不承擔相關責任。對于因失職瀆職、徇私舞弊、利益輸送等造成基金重大損失的，按照有關法律法規(guī)，嚴肅追究相應責任。

附則

第四十一條?本辦法自2024年2月23日起施行，有效期2年。原《長治市產業(yè)轉型發(fā)展基金實施方案》（長政辦發(fā)〔2018〕85號）同時廢止。

第四十二條?本辦法由長治市人民政府金融工作辦公室負責解釋。